Hur registrerar jag mig som RIA?

2024 Författare: Stanley Ellington | [email protected]. Senast ändrad: 2024-01-18 08:22

STRUKTUR OCH STEG

1. Välj din företagsenhet och hemvist.
2. Registrera affären med statssekreteraren.
3. Skaffa det federala skatte -ID -numret för företaget.
4. Slutför FINRAs serie 65 -tentamen.
5. Registrera din RIA med investeringsrådgivaren Registrering Depository (IARD) och få ett CRD-nummer.

På samma sätt kan du fråga dig vilka licenser du behöver för att vara en RIA?

För att fungera som investeringsrådgivare kräver statliga och federala tillsynsmyndigheter att kandidater innehar Series 65 licens själv, eller Series 7 i kombination med Series 66 genom att klara de relaterade proven. Endast Series 7-examen kräver sponsring. Alla prov är datorbaserade.

Dessutom, vad är ett RIA-konto? Enkelt uttryckt, en RIA är en registrerad investeringsrådgivare. Detta innebär i allmänhet ett finansiellt företag som engagerar sig i att ge råd till andra om att investera i värdepapper, får betalt för det och är föremål för tillsyn av Securities and Exchange Commission eller motsvarande tillsynsmyndighet på delstatsnivå.

I efterhand kan man också fråga sig, hur mycket kostar det att sätta upp en RIA?

I detta första inlägg beskriver vi kostnader för asolo-rådgivare som börjar med mindre än 20 miljoner USD i AUM. Enligt vår erfarenhet finner vi i allmänhet att sådana rådgivare kan skapa nytt RIA företag för runt $9 000 i förskott kostar.

Måste alla investeringsrådgivare registrera sig hos SEC?

Även om det finns vissa undantag, i allmänhet, investeringsrådgivare med 100 miljoner USD eller mer i regulatoriska tillgångar under förvaltning (AUM) måste registrera dig hos SEC som Registrerad investeringsrådgivare (RIA).