Innehållsförteckning:
Video: Vad är en finra Series 63-licens?
2024 Författare: Stanley Ellington | [email protected]. Senast ändrad: 2023-12-16 00:23
De Serie 63 är ett värdepapper examen och licens berättigar innehavaren att begära order för vilken typ av säkerhet som helst i en viss stat. Agenter måste förvärva Serie 63 licens , förutom en Serier 7 eller Serier 6 licens , för att sälja värdepapper.
På detta sätt, vad är en serie 7 och 63 licens?
Serie 7 och 63 Examdetaljer FINRA® Serier revideras 7 , General Securities Representative Qualification Exam, krävs av individer som begär köp eller försäljning av företags-, kommunala och amerikanska statliga värdepapper, optioner, program för direkt deltagande, investeringsbolagsprodukter och rörliga kontrakt.
På samma sätt, måste jag vara sponsrad för att ta Series 63? Till skillnad från många andra FINRA-prov, Serie 63 examen gör kräver inte medlemsföretag sponsorskap . Om du inte är Form U4-registrerad eller ansluten till ett företag genom FINRA:s webb-CRD-system, skall använd formuläret U10 för att begära och betala $125-avgiften för Serie 63 examen.
Dessutom, hur länge är en Series 63-licens bra för?
De flesta stater accepterar ett passerande Serie 63 resultat som är under två år gammalt. Efter två år är det upp till varje specifik stats policy att acceptera poängen och det är inte garanterat. Som lång som registrerad individ förblir anställd hos företaget som sponsrade initialen examen registrering, den Serie 63 resultatet kvarstår giltig.
Hur klarar du Series 63?
Din checklista för framgång i serie 63
- Läs boken pärm till pärm.
- Fyll i ett onlineprov med 65 frågor om alla ämnen.
- Slutför ett prov med 65 frågor om bara kapitel 1 och 5.
- Lyssna på videoföreläsningar och gör bra anteckningar, eller delta i en livelektion.
- Fyll i ett onlineprov med 65 frågor om alla ämnen.
Rekommenderad:
Vad händer om du misslyckas med Series 63?
Om ett prov är underkänt tre gånger eller mer, finns det en väntetid på minst 180 dagar för att schemalägga varje efterföljande omtagning av provet. Undantag från 180-dagars väntetid beviljas endast sällan. De flesta stater, men inte alla, kräver att en person klarar Series 63-examen för att bli en licensierad värdepappersagent
Vad är Series 63-licensen till för?
Series 63 är ett värdepappersprov och en licens som ger innehavaren rätt att begära order för alla typer av värdepapper i en viss stat. Agenter måste förvärva serie 63-licensen, förutom en serie 7- eller serie 6-licens, för att sälja värdepapper
Vad är finra regler?
Den självreglerande FINRA kan endast ålägga medlemmar sina regler, och den ansvarar för att reglera och licensiera mäklare-återförsäljare. FINRA är också under SEC:s ansvarsområde. Kort sagt, FINRA har till uppgift att reglera mäklarfirmor och aktiemäklare, medan SEC är mer fokuserad på enskilda investerare
Vad är skillnaden mellan Series 6 och 63?
Dessa produkter faller under Series 7 och andra licenser och är i allmänhet inte associerade med försäkringsprodukter. Series 63 är en licens som krävs av staten och låter dig använda din Series 6-licens, men öppnar inga fler produkter för att marknadsföra eller sälja
Vad finra 2111?
FINRA-regel 2111 kräver att ett företag eller en associerad person har en rimlig grund att tro att en rekommenderad transaktion eller investeringsstrategi som involverar ett värdepapper eller värdepapper är lämplig för kunden